مطالعه تطبیقی انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری مدیران نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار

بازار سرمایه به عنوان محل تجمیع سرمایه های خرد با ناهنجاری هایی از قبیل تخلفات و جرائم روبرو است و همین امر مسئولان را به چاره اندیشی واداشته است. از جمله راهکارهای پیشگیری از این ناهنجاری ها و مقابله با آنها، اعلام عمومی سوابق متخلفین و مجرمان این حوزه است که در سال های اخیر مورد توجه قرار گرفته است. راهکار یادشده با طبع دووجهی خود، از یک سو می تواند با معرفی عمومی مجرم و متخلف، منجر به پیشگیری از وقوع تخلفات و جرائم شود و از سوی دیگر، پس از وقوع این ناهنجاری ها، با رسوا کردن شخص ناقض قانون، پاسخی قاطع و بازدارنده در مقابله با آنها باشد. البته راهکار یادشده به دور از انتقاد نمانده است، یکی از انتقادات وارد بر انتشار سوابق و معرفی عمومی متخلف و مجرم، تعارض آن با لزوم رعایت کرامت انسانی یا به تعبیر دیگر نبود تناسب بین جرم و مجازات است. به کوتاه می توان چنین گفت که ایراد یاد شده تاب مقاومت در مقابل مصلحت موجود در اعلام عمومی سوابق را ندارد، افزون بر اینکهمیتوان از به کارگیری مجازات گفته شده در رابطه با تخلفات و جرائم کم اهمیت چشم پوشی کرد تا از این طریق تناسب بین جرم و مجازات نیز برقرار شود. در پژوهش حاضر، با روش توصیفی-تحلیلی و با استفاده از منابع کتابخانه ای، اعلام عمومی سوابق تخلفاتی و کیفری مورد پژوهش تحلیلی و تطبیقی قرار گرفته است.

A Comparative Study of the Release of Offenses and Penal Records of Managers of Financial Institutions and Issuers

The capital market, as a place of accumulation of micro funds, faces anomalies such as Infractions and offenses, and this has led officials to look for solutions. One of the ways to prevent and counteract these anomalies is to publicly disclose the offenders’ name which has taken into consideration in recent years This two-pronged approach, on the one hand, by introducing offenders , can lead to the prevention of infractions and offenses, and on the other hand, after the occurrence of these anomalies, by defaming the offender, be a decisive and deterrent response to them. The solution, of course, is not without criticism; For example, critics find the public disclosure of offenders and criminals in conflict with the need for respect for human dignity (Proportionality of punishments). In short, it can be said that this objection cannot persuade officials to ignore the potentials and benefits of public disclosure of offenders. In addition, it can be neglected to apply the punishment in respect of minor offenses so as to ensures proportionality of punishments. In this study, using a descriptive-analytical method and using library resources, public disclosure of criminals and offenders has been studied analytically and comparatively.